证券集体诉讼，股民起诉的九大事由，上市公司面对的九大风险敞口
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陈波
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1个月之前
本周日，3月1日，新《证券法》开始实施。
新《证券法》下，基于九大事由，股民可以提起集体诉讼，群殴上市公司。
相应地，对上市公司而言，这九大事由，就是会招来证券诉讼的九大风险敞口，不得不察。
1.事由：虚假陈述
法律依据：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
2.事由：内幕交易
法律依据：内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
3.事由：利用未公开信息交易
法律依据：利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
4.事由：操纵市场
法律依据：操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
5.事由：违反承诺
法律依据：发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
6.事由：违规收购
法律依据：收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
7.事由：股市黑嘴
法律依据：编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
8.事由：违规征集股东权利
法律依据：公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
9.事由：损害上市公司利益
法律依据：发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失，发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失，投资者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限制。
来源 | 微信公众号“资本市场的规则”
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德恒上海律师事务所 合伙人律师
2008年加入德恒
陈波律师执业 14 年，主要从事 IPO、新三板挂牌、上市公司/新三板公司治理、
上市公司/新三板公司再融资、对外投资、并购重组、争议解决等法律业务。
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