一、总则

1.为了有效控制客户预期，控制案件风险，及时调整原定的策略，以提升客户的满意度，特制定本指引。

2.本指引所指案件汇报是指民事诉讼案件的经办律师在案件处理过程出现的情况与客户进行主动沟通的行为。

3.案件汇报可以通过与客户直接会面的方式，也可以通过电话、电子邮件或电子信息的方式。

4.通过案件汇报应当达到如下效果：

4.1让客户及时了解案件进展；

4.2告知客户法庭就特定事项作出的裁决；

4.3告知客户下一阶段需要配合的事务；

4.4告知客户诉讼策略的执行情况；

4.5告知客户目前面临的风险以及拟采取的应对措施。

5.发生规定应向客户汇报的事由，应当及时进行汇报，以便客户及时作出策略调整和准备，以防范风险避免损失。

6.案件汇报应当客观和全面，严禁为取悦客户而避重就轻，以使客户产生不切实际的预期。

7.案件汇报应当以痛点为中心，围绕如何解决问题展开。

二、汇报事项

1.每个民事诉讼案件，经办律师至少应当在开庭前、开庭后和裁判文件送达后向客户进行案件汇报。

2.除了1.条款规定的必须向客户进行案件汇报事由外，在案件代理过程中如果出现任何可能导致客户利益受到影响，或案件结果可能超出客户预期的事由，均应当及时向客户进行案件汇报。

3.案件在开庭前不少于3天，经办律师应当主动向客户进行案件汇报，充分介绍案件庭前准备情况。案件汇报至少应当包括下列事项：

3.1证据及其他诉讼文书的提交情况，以及需要客户配合的事项；

3.2对方当事人提交诉讼文书及证据的情况，以及其对原定诉讼策略的影响；

3.3合议庭或经办法官的安排，并据此判断法庭对本案的意图及应当采取的应对策略；

3.4在庭前准备过程中发现的可能影响案件结果的新情况并提出分析意见和应对措施；

3.5就客户关心的问题主动进行解答及拟定解决方案；

3.6庭前准备阶段发现的其他可能影响客户预期的事项。

4.庭审结束后24小时内，应当向客户进行庭审情况的汇报。汇报内容至少包括如下内容：

4.1法庭的组成情况及各方当事人的出庭情况；

4.2各方最终向法庭提出的主张；

4.3法庭归纳的争议焦点；

4.4各方的举证和质证情况；

4.5法庭提问的情况；

4.6法庭要求庭后核实的事项；

4.7法庭的庭后安排；

4.8综合评价原定诉讼策略的执行情况；

4.9重新评估案件可能的处理结果；

4.10针对庭审情况应当采取的应对措施；

4.11有可能影响客户预期其他事项及应对措施。

5.案件裁决后48小时内，应当向客户汇报有关案件的处理情况及应对措施。汇报的内容至少应当包括如下内容：

5.1解读裁决书；

5.2如果案件处理结果与预期不同应当分析原因；

5.3如果案件处理结果与预期不同提出救济方案；

5.4如果案件处理结果符合预期就后续工作提出建议。

6.在案件处理过程中，发生其他可能影响案件处理结果或影响客户预期的事由，应当在48小时之内向客户进行汇报，并提出解决方案。

7.案件汇报时应当重点提醒客户必须配合的事项，以及可能影响客户权利的期限。

三、汇报准备

1.向客户进行案件汇报前，必须做好充分准备，不得在没有准备的情况下向客户进行案件汇报。

2.向客户进行案件汇报前，应当准备书面文件资料。书面的文件资料原则上制作一式三份，自己执有一份，其他两份在开始汇报前分别提交听取汇报的人。如果听取汇报的超过两人的，则提交给职位最高的两位。如果有法务人员参加的，一份资料原则上应当提交给该法务人员。

3.如果案件处理过程中出现新情形，且该情形的出现将影响预测的结果，应当在汇报前制定补充策略分析报告。

4.案件汇报前，应当制作书面的汇报提纲。汇报提纲应当包括汇报内容和汇报顺序。汇报提纲应当安排合理，逻辑清晰，便于理解。

5.就拟解决的问题，应当收集相应依据。同时，应当查询相关的法律法规及案例，并制作成书面文件。

6.案件汇报前应当与客户指定的联系人确定汇报时间、地点、参加人员。

7.案件汇报时必须着正装。

8.案件汇报时必须携带会议记录设备，做好案件汇报记录。

9.案件汇报必须准时参加，不得迟到。

10.除客户要求外，案件汇报时原则上安排案源律师和主办律师参加。其中主办律师负责业务问题的汇报，案源律师负责调解案件汇报气氛，避免案件汇报陷入僵局。

11.案件汇报前，主办律师和案源律师应当进行沟通，充分预测客户可能提出的问题以及应对方案。

四、汇报流程

1.案件汇报开始前，应当先将准备好的案件汇报资料及汇报提纲提交给客户。

2.由主办律师负责案件汇报，案源律师协助。

3.尽可能在案件汇报时使用图表、PPT等可视化技术。

4.案件汇报时，汇报人应当引导客户查看事前准备的汇报材料，以提高汇报效率。

5.案件汇报时，必须中立客户，有效控制客户预期。不得为了取悦客户而使客户产生不切实际的预期。

6.案件汇报应当围绕出现的问题展开。

7.案件汇报应当言简意赅，一针见血，避免拖沓冗长。

8.如果汇报的是案件处理中出现的新问题，应当充分说明内容，对案件产生的影响，以及应当措施。

9.如果汇报的是一审案件，其处理结果对客户方有利的，应当预测对方的上诉策略以及客户的应对策略；如果处理结果对客户方不利的，应当分析原因，并拟定上诉方案。

10.如果汇报的是终审案件，其处理结果对客户方有利的，应当制定生效裁决的执行方案；如果处理结果对客户不利的，应当分析原因并制定下一步的救济方案。

11.案件汇报时，体现专业素质，敢于担当，不推卸责任。如果确实存在工作上的失误，应当承认，并主动提出完善方案。

12.客户发言时，必须注意聆听，做好记录，不得打断发言者的发言。

13.如果案件汇报时被客户打断的，应当及时处理客户提出的问题，然后继续按计划汇报。

14.如果客户因案件处理结果不符合预期而表现出不友好态度的，应当暂停汇报，先聆听客户以各种方式的陈述，并作好记录，严禁与客户顶撞，更不得擅自离场。待客户情绪平静后，再继续进行汇报。汇报时，必须对客户提出的问题进行正面回应。

15.案件汇报时如果与客户发生冲突的，在结束时应当注意与客户化解矛盾和消除误会，以免影响以后的合作。

16.案件汇报完，应当对拟解决的问题及解决方案再次进行确认，以使客户感觉经办律师已充分理解了客户关心的问题。

17.案件汇报结束后，应当整理会议记录，并将记录纸质版或ＰＤＦ版发送给客户。

18.如果采用电子邮件或其他书面方式进行案件汇报的，应当按规定撰写案件汇报材料。书面汇报材料应当包括本指引规定的全部内容。同时书面汇报材料应当用指定的邮箱发送给客户指定的邮箱、微信等，并电话告知客户查收。

19.案件汇报结束后，应当依据案件汇报时与客户确定的思路，进行论证和细化，并制订详细的诉讼方案。

五、其他

1.通过案件汇报发现无法控制客户预期，或已开始丧失客户信任，且无法恢复的，应当及时与客户协商解除委托协议，或终止后续的合作。

2.如果就案件处理中出现的新问题，无能力解决的，应当建议客户更换代理人。

3.本指引仅供团队内部使用。

4.团队各成员在使用本指引期间，应当注意收集各方反馈信息及执行效果，并总结经验，以便于对本指引不断完善升级。