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合规清单丨《互联网信息服务算法推荐管理规定》专项分析与合规要点清单分享

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近年来,大数据“杀熟”、刷量控评、未成年人防沉迷等话题一直处于热议中心,算法推荐服务提供者如何在“合规”的基础上开展业务也悬而未决。随着《互联网信息服务算法推荐管理规定》(下称“《算法推荐管理规定》”)的正式出台,《个人信息保护法》、《数据安全法》等法律得到了更全面的贯彻和落实,也标志着上述问题终于尘埃落定。

连同《网络信息内容生态治理规定》、《互联网信息服务管理规定》(征求意见稿)等法律一起,《算法推荐管理规定》构建起了规范化信息服务提供的理论指南,为法治轨道上推进个人信息与用户权益保障提供了重要抓手。

对此,本文首先从用户的权益保护、监管部门的职责配置、平台合规的可操作性与长远发展三个角度,将《算法推荐管理规定》与其征求意见稿(下称“《征求意见稿》”)进行对比,梳理其发展逻辑与脉络,重点解读新增及修改内容,其次,针对算法推荐的信息服务规范、用户权益保护、监督管理问题,为相关企业提出合规要点清单,以供参考。

一、深化用户的权益保护

(一)新增保障老年人合法权益条款

相较《征求意见稿》,《算法推荐管理规定》将老年人权益保护纳入管理的范畴,明确指出:算法推荐服务提供者向老年人提供服务的,应当保障老年人依法享有的权益,充分考虑老年人出行、就医、消费、办事等需求,按照国家有关规定提供智能化适老服务,依法开展涉电信网络诈骗信息的监测、识别和处置,便利老年人安全使用算法推荐服务。

(二)细化用户权益类型以便针对性保护

《征求意见稿》虽然规定了算法服务提供者应当履行劳动者权益保障义务,但并未言明该义务的具体内容,因而在实践中可能出现适用上的模糊地带。《算法推荐管理规定》对劳动者的合法权益作出了非封闭式列举,明确列出了取得劳动报酬、休息休假等合法权益。针对具体内涵的细化,为进一步落实劳动者权益保障义务打下了坚实基础。

与之类似,消费者权益层面的算法推荐规制也进一步明晰,算法推荐服务提供者尤其应当保护消费者公平交易的权利。

(三)搭建事后反馈机制

站在事后救济的角度,《算法推荐管理规定》明确:算法推荐服务提供者应当设置便捷有效的用户申诉和公众投诉、举报入口,明确处理流程和反馈时限,及时受理、处理并反馈处理结果。

二、优化监管部门的职责配置

目前,监管体系已经基本形成事前监管、区分监管、系统监管的局面:不仅要求企业进行算法备案、算法评估等,还确立分级分类制度,由网信部门会同电信、公安、市场监管等有关部门,营造清朗的网络环境。

对此,《征求意见稿》仅明确网信部门会同有关主管部门开展上述工作,《算法推荐管理规定》于第二十三条、第二十八条进一步明确:网信部门会同电信、公安、市场监管等有关部门建立算法分级分类安全管理制度,对算法推荐服务提供者实施分级分类管理,同时,上述部门对算法推荐服务依法开展安全评估和监督检查工作,对发现的问题及时提出整改意见并限期整改。因此,正式出台的《算法推荐管理规定》明晰了主管部门的范围,将责任主体进一步落实,有利于预防职能交叉所可能带来的问题。

三、兼顾平台合规的可操作性与长远发展

除了压实算法服务提供者本应承担的责任,《算法推荐管理规定》也减轻了算法服务提供者的部分责任,从而降低了企业合规的成本、提升企业依法依规开展业务的可操作性,进而保障了企业的长远发展。

具体而言,《算法推荐管理规定》降低了算法推荐服务提供者解释算法规则的要求。相比《征求意见稿》要求企业“应当综合运用内容去重、打散干预等策略,并优化检索、排序、选择、推送、展示等规则的透明度和可解释性,避免对用户产生不良影响、引发争议纠纷”,《算法推荐管理规定》只是鼓励企业采取上述行为。

与之类似,算法推荐服务提供者也无需公示算法推荐服务的全部运行机制,只需公示主要运行机制。

四、《互联网信息服务算法推荐管理规定》合规要点清单

信息服务规范

是否落实算法安全主体责任,建立健全管理制度和技术措施?

口是

口否

是否建立并完善算法审查机制,确保发布的内容符合法律法规、公序良俗?

口是

口否

是否建立并完善安全评估监测、安全事件应急处置等管理制度和技术措施?

口是

口否

是否制定并公开算法推荐服务相关规则?

口是

口否

是否配备与算法推荐服务规模相适应的专业人员和技术支撑?

口是

口否

是否定期审核、评估、验证算法机制机理、模型、数据和应用结果等?

口是

口否

是否设置诱导用户沉迷、过度消费等违反法律法规或者违背伦理道德的算法模型?

口是

口否

是否加强信息安全管理,建立健全用于识别违法和不良信息的特征库,完善入库标准、规则和程序?

口是

口否

发现未作显著标识的算法生成合成信息的,是否在作出显著标识后继续传输?

口是

口否

发现违法信息时,是否立即停止传输,采取消除等处置措施,防止信息扩散,保存有关记录,并向网信部门和有关部门报告?

口是

口否

发现不良信息时,是否按照网络信息内容生态治理有关规定依法予以防范和抵制,并立即采取处置措施,保存有关记录,并向有关主管部门报告?

口是

口否

是否加强用户模型和用户标签管理,完善记入用户模型的兴趣点规则和用户标签管理规则?

口是

口否

是否将违法和不良信息关键词记入用户兴趣点或者作为用户标签并据以推送信息?

口是

口否

是否加强算法推荐服务版面页面生态管理,建立完善人工干预和用户自主选择机制,在首页首屏、热搜、精选、榜单类、弹窗等重点环节积极呈现符合主流价值导向的信息?

口是

口否

算法推荐服务提供者提供互联网新闻信息服务的,是否依法取得互联网新闻信息服务许可,规范开展互联网新闻信息采编发布服务、转载服务和传播平台服务?

口是

口否

是否生成合成虚假新闻信息,传播非国家规定范围内的单位发布的新闻信息?

口是

口否

是否利用算法虚假注册账号、非法交易账号、操纵用户账号或者虚假点赞、评论、转发,利用算法屏蔽信息、过度推荐、操纵榜单或者检索结果排序、控制热搜或者精选等干预信息呈现,实施影响网络舆论或者规避监督管理行为?

口是

口否

是否利用算法对其他互联网信息服务提供者进行不合理限制,或者妨碍、破坏其合法提供的互联网信息服务正常运行,实施垄断和不正当竞争行为?

口是

口否


用户权益保护

算法知情权

是否以显著方式告知用户其提供算法推荐服务的情况,并以适当方式公示算法推荐服务的基本原理、目的意图和主要运行机制等?

口是

口否

对用户权益造成重大影响的应用算法,是否依法予以说明并承担相应责任?

口是

口否

算法选择权

用户选择关闭算法推荐服务的,是否提供不针对其个人特征的选项,或者向用户提供便捷的关闭算法推荐服务的选项?

口是

口否

是否向用户提供选择或者删除用于算法推荐服务的针对其个人特征的用户标签的功能?

口是

口否

针对特殊群体提供算法推荐服务

向未成年人提供服务的,是否采取技术手段,使未成年人获取有益身心健康的信息,并防止其沉迷网络?

口是

口否

向老年人提供服务的,是否充分考虑老年人出行、就医等需求,并依法开展反电信网络诈骗的算法推荐服务?

口是

口否

向劳动者提供工作调度服务的,是否建立完善平台订单分配、报酬构成及支付、工作时间、奖惩等相关算法,以保护劳动者取得劳动报酬、休息休假等合法权益?

口是

口否

向消费者销售商品或者提供服务的,是否利用算法在交易价格等交易条件上实施不合理的差别待遇等违法行为?

口是

口否

是否设置便捷有效的用户申诉和公众投诉、举报入口,明确处理流程和反馈时限,及时受理、处理并反馈处理结果?

口是

口否


监督管理

是否依法留存不少于六个月的网络日志?

口是

口否

是否事前进行个人信息保护影响评估,并对处理情况进行记录?

口是

口否

算法推荐服务提供者具有舆论属性或者社会动员能力的,是否在提供服务之日起十个工作日内通过互联网信息服务算法备案系统填报服务提供者的名称、服务形式、应用领域、算法类型、算法自评估报告、拟公示内容等信息,履行备案手续?

口是

口否

完成备案后,是否在其对外提供服务的网站、应用程序等的显著位置标明其备案编号并提供公示信息链接?

口是

口否

备案信息发生变更后,是否在变更之日起十个工作日内办理变更手续?

口是

口否

算法推荐服务提供者具有舆论属性或者社会动员能力的,是否按照国家有关规定开展安全评估?

口是

口否

算法推荐服务提供者提供互联网新闻信息服务的,是否依法取得互联网新闻信息服务许可?

口是

口否

算法推荐服务提供者提供互联网新闻信息服务的,是否生成合成虚假新闻信息、传播非国家规定范围内的单位发布的新闻信息等行为?

口是

口否


作者:吴丹君律师 张振君律师助理 周晗光实习生 吴美璇实习生

来源:微信公众号“大数据法律研究”

版权声明:著作权归作者所有,如需转载,请联系作者获得授权,并注明作者信息及文章出处
发布:吴丹君 编辑:点小读 责任编辑:点小读

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  观韬中茂上海办公室合伙人,律商联讯LexisNexis网络安全合规专家、首席数据官联盟专家组成员及法律顾问、深圳市大数据研究与应用协会法律专家。

  专注于互联网、数据信息合规领域,就网络安全和数据信息的合规事项为客户提供咨询及全流程合规整改服务。精耕于网络安全合规领域.

  执业领域:

  互联网|数据信息、兼并收购、外商直接投资、酒店等

  曾为众多跨国公司和外国公司的在华投资、并购以及日常运营提供法律服务。

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