3·15特辑丨要点直击，电子商务平台经营者合规清单（简表）分享
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吴丹君
时长/课时：18分钟/0.41课时
1个月之前
根据国家统计局数据，2020年全国网上零售额达11.76万亿元，同比增长10.9%，实物商品网上零售额达9.76万亿元，同比增长14.8%，占社会消费品零售总额的比重接近四分之一[1]，电子商务已逐渐成为人们日常生活的一部分。
值此“3·15消费者权益保护日”来临之际，大数据法律研究团队结合电子商务相关法律制度，推出“3·15特辑”，探讨如何在迅猛发展的进程中，击破假冒伪劣产品泛滥、强迫商家二选一、实施不正当价格行为、大数据杀熟、个人信息滥用等实现电子商务健康发展所不能忽视的痛点。
[1]商务部新闻办公室：《商务部电子商务司负责人谈2020年全年网络零售市场发展情况》.(2021-01-22)[2021-03-10].http://www.mofcom.gov.cn/article/news/202101/20210103033238.shtml.
2021年以来，市场监督管理总局先后针对京东、天猫、唯品会三家平台开展自营业务不正当价格行为，唯品会强迫平台内经营者“二选一”，橙心优选、多多买菜、美团优选、十荟团、食享会等五家社区团购企业不正当价格行为作出行政处罚。
电子商务活动涉及电子商务经营者（包括平台经营者、平台内经营者以及通过自建网站、其他网络服务销售商品或者提供服务的电子商务经营者）、消费者、第三方服务提供者（仓储、物流、支付结算等）、监管机关等多个主体，平台经营者在电子商务活动中处于重要地位，平台经营者在消费者权益保护中的责任与作用愈来愈受到社会的关注。
本文从“准入条件”“数据留存”“制度构建”“平台内经营者管理”“消费者权益保护”“有序竞争”等多个角度汇总盘点，直击电子商务平台经营者合规要点。
电子商务平台经营者
合规清单（简表）分享
准入条件 | ||
1.是否办理市场主体登记？ | □是 □否 | |
2.是否办理税务登记？ | □是 □否 | |
3.是否获得ICP许可证、EDI许可证等行政许可？ | □是 □否 | |
4.是否在平台首页显著位置，持续公示营业执照信息、与其经营业务有关的行政许可信息？ | □是 □否 | |
5.营业执照信息、行政许可信息发生变更的，是否及时更新公示信息？ | □是 □否 | |
6.是否具备与从事的业务和规模相适应的硬件设施？ | □是 □否 | |
7.是否具备保障交易正常运营的计算机信息系统和安全环境？ | □是 □否 | |
8.是否落实网络安全等级保护制度，建设、运行、维护网上交易平台系统和辅助服务系统，采取适当互联网安全保护技术措施，依法实时监控交易系统运行状况，及时处理网络安全事故？ | □是 □否 | |
9.是否配置与交易平台经营规模相适应的管理人员、技术人员和客户服务人员？ | □是 □否 | |
10.是否设置异地灾难备份系统，建立灾难恢复体系和应急预案？ | □是 □否 | |
数据留存 | ||
1.平台上发布的商品和服务信息、交易信息保存时间是否不少于自交易完成之日起三年？ | □是 □否 | |
2.平台内经营者和交易相对人的身份信息保存时间是否不少于自其最后一次登录之日起两年？ | □是 □否 | |
3.平台内经营者的营业执照或者个人真实身份信息记录保存时间是否不少于自其在平台的登记注销之日起两年？ | □是 □否 | |
4.是否采取电子签名、数据备份、故障恢复等技术手段及相应加密方式确保网络交易数据和资料的完整性、保密性、可用性和安全性，并应当保证原始数据的真实性？ | □是 □否 | |
5.是否通过部署监测系统等方式对重要业务和管理数据的完整性进行检测，并设置必要的恢复措施？ | □是 □否 | |
6.是否定期开展数据备份工作？ | □是 □否 | |
制度构建 | ||
1.是否在平台首页显著位置持续公示平台服务协议、交易规则信息及各类管理制度或者上述信息的链接标识，并保证经营者和消费者能够便利、完整地阅览和下载？ | □是 □否 | |
（1）用户注册制度 | □是 □否 | |
（2）平台交易规则 | □是 □否 | |
（3）信息披露与审核制度 | □是 □否 | |
（4）知识产权与商业秘密保护制度（投诉举报渠道、纠纷解决机制、信用评价机制） | □是 □否 | |
（5）个人信息保护制度（分别针对平台内经营者与消费者） | □是 □否 | |
（6）消费者权益保护制度 | □是 □否 | |
（7）广告发布审核制度 | □是 □否 | |
（8）平台内容审核机制 | □是 □否 | |
（9）交易安全保障与数据留存制度 | □是 □否 | |
（10）争议解决机制 | □是 □否 | |
（11）不良信息及垃圾邮件举报处理机制 | □是 □否 | |
（12）法律、法规规定的其他制度 | 根据实际情况梳理 | |
2.在修改平台服务协议和交易规则时，是否在首页显著位置公开征求意见，采取合理措施确保有关各方能够及时充分表达意见？ | □是 □否 | |
3.平台服务协议和交易规则修改内容是否至少在实施前七日予以公示？ | □是 □否 | |
4.平台内经营者不接受修改内容的，是否设置不合理条件阻止平台内经营者退出平台？ | □是 □否 | |
平台内经营者管理 | ||
1.是否与申请进入平台销售商品或者提供服务的经营者订立协议，明确双方在以下情形下的权利与义务？ | □是 □否 | |
（1）平台入驻和退出 | □是 □否 | |
（2）商品和服务信息披露 | □是 □否 | |
（3）商品和服务质量安全保障 | □是 □否 | |
（4）商品售后服务和退换货制度实施 | □是 □否 | |
（5）消费者权益保护（包括个人信息保护、知情权与选择权保障） | □是 □否 | |
（6）知识产权保护 | □是 □否 | |
（7）注册商标专用权、企业名称权保护 | □是 □否 | |
2.在审查和登记时，是否使欲入驻经营者知悉并同意上述协议，提请对方相关注意义务和责任条款？ | □是 □否 | |
3.是否建立经营者入驻的资质审核机制，配备人员在公示时间内审核其提供的资质材料和信息，给出审核结论，建立登记档案，并定期核验更新？ | □是 □否 | |
（1）是否要求提供以下基础资质： a） 营业执照或营业执照登载信息或其他合法经营证照 b） 银行开户证明或相关信息 c） 法定代表人和／或商家负责人和／或商家联系人身份证（正反面） d） 必要时，商家应向电子商务平台出具第三方支付的授权书 | □是 □否 | |
（2）是否要求提供经营资质： a） 从事许可类经营或经营许可类商品的，要求提供经营许可资质和/或商品许可、批文等资质证明或信息 b） 经营需要检验检疫的进口商品的，要求提供商品的出入境检验检疫卫生证书、出入境检验检疫合格证明 | □是 □否 | |
（3）是否审核品牌资质： a） 审核商家所经营品牌所有权或品牌授权证明材料的有效性、品牌授权链路的完整性，审核商标核准使用范围、品牌授权使用范围与商家经营类目与商品的一致性 b） 平台对入驻品牌、规模等设置入驻要求的，另行制定规则，并在商家入驻时进行审核 | □是 □否 | |
（4）地址、有效联系方式 | □是 □否 | |
4.是否向市场监督管理部门报送平台内经营者的身份信息，并提示未办理市场主体登记的经营者依法办理登记？ | □是 □否 | |
5.是否依照税收征收管理法律、行政法规的规定，向税务部门报送平台内经营者的身份信息和与纳税有关的信息，并提示依照《电子商务法》第十条规定不需要办理市场主体登记的电子商务经营者依照该法规定办理税务登记？ | □是 □否 | |
6.是否要求平台内经营者在其从事经营活动的主页面醒目位置公开营业执照登载的信息或者其营业执照的电子链接标识？ | □是 □否 | |
7.是否对尚不具备工商登记注册条件、申请进入平台销售商品或者提供服务的自然人的真实身份信息进行审查和登记，建立登记档案并定期核实更新，核发证明个人身份信息真实合法的标记，加载在其从事经营活动的主页面醒目位置？ | □是 □否 | |
8.是否对平台内经营者发布的商品和服务信息建立检查监控制度？ | □是 □否 | |
9.是否定期对平台内经营者的经营环境和条件进行审查？ | □是 □否 | |
10.当发现平台内经营者未取得相应行政许可或销售、提供法律、行政法规禁止交易的商品或者服务时，是否依法采取必要的处置措施，并向有关主管部门报告？ | □是 □否 | |
11.当发现平台内经营者销售的商品或者提供的服务不符合保障人身、财产安全的要求，或者有其他侵害消费者合法权益行为时，是否及时采取必要措施？ | □是 □否 | |
12.依据平台服务协议和交易规则对平台内经营者违反法律、法规的行为实施警示、暂停或者终止服务等措施的，是否及时公示？ | □是 □否 | |
消费者权益保护 | ||
1.是否制定合法有效的用户协议？ | □是 □否 | |
（1）用户注册条件 | □是 □否 | |
（2）交易规则 | □是 □否 | |
（3）消费者权益保护规则 | □是 □否 | |
（4）用户协议的修改程序 | □是 □否 | |
（5）争议解决方式 | □是 □否 | |
（6）受我国法律管辖的约定及具体管辖地 | □是 □否 | |
（7）有关责任条款 | □是 □否 | |
2.是否采用技术等手段引导消费者完整阅读用户协议，采用显著的方式提请消费者注意与其有重大利害关系的条款，合理提示交易风险、责任限制和责任免除条款，并按照消费者的要求予以说明？ | □是 □否 | |
3.是否存在以合同格式条款等方式作出排除或者限制消费者权利、减轻或者免除经营者责任、加重消费者责任等对消费者不公平、不合理的规定？ | □是 □否 | |
4.是否利用合同格式条款并借助技术手段强制交易？ | □是 □否 | |
5.是否清晰、全面、明确地告知消费者订立合同的步骤、注意事项、下载方法等事项，并保证消费者能够便利、完整地阅览和下载？ | □是 □否 | |
6.是否公示《隐私政策》等个人信息处理规则，并提示消费者阅读？ | □是 □否 | |
7.是否遵守个人信息保护相关规定，按照合法、正当、必要的原则处理消费者个人信息？ | □是 □否 | |
8.是否采取技术措施和其他必要措施，保证消费者个人信息的安全性和完整性，防止未经授权人员对消费者个人信息的查阅、损毁、使用或披露？ | □是 □否 | |
9.是否明示消费者信息查询、更正、删除及注销方式、程序，且未设置不合理条件？ | □是 □否 | |
10.是否存在在未经消费者同意或者请求，或者消费者明确表示拒绝的情况下，仍向消费者发送商业性信息的行为？ | □是 □否 | |
11.根据消费者的兴趣爱好、消费习惯等特征向其提供商品或者服务的搜索结果的，是否同时向该消费者提供不针对其个人特征的选项？ | □是 □否 | |
12.是否根据商品或者服务的价格、销量、信用等以多种方式向消费者显示商品或者服务的搜索结果？ | □是 □否 | |
13.是否存在根据“用户画像”实施差别化定价，侵犯消费者知情权与选择权的行为？ | □是 □否 | |
14.是否存在先提价后打折、虚假促销、诱导交易等不正当价格行为？ | □是 □否 | |
15.是否对竞价排名的商品或者服务，显著标明“广告”？ | □是 □否 | |
16.对于国家明令禁止交易的商品或服务，是否在搜索结果展示页面对其名称予以屏蔽或限制访问？ | □是 □否 | |
17.是否建立并公示完善的网上交易信用评价制度和交易风险警示机制？ | □是 □否 | |
18.是否存在删除消费者对平台内销售的商品或者提供的服务的评价的情况？ | □是 □否 | |
19.是否能够应消费者要求提供平台内经营者真实名称、地址和有效联系方式？ | □是 □否 | |
20.是否建立内部争议处理程序和受理平台消费者投诉的争议解决机构？ | □是 □否 | |
21.是否建立健全平台消费者权利保护公示制度，定期公示平台消费者纠纷处理情况和相关措施？ | □是 □否 | |
有序竞争 | ||
1.是否利用服务协议、交易规则以及技术等手段，对平台内经营者在平台内的交易、交易价格以及与其他经营者的交易等进行不合理限制或者附加不合理条件，或者向平台内经营者收取不合理费用？ | □是 □否 | |
2.是否利用平台商业垄断地位优势逼迫平台商家接受并遵守“二选一”政策？ | □是 □否 | |
3.为经营者之间的电子商务提供服务时，是否存在采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易的情形？ | □是 □否 | |
4.是否对竞争对手及其相关网络产品或服务恶意实施不兼容？ | □是 □否 | |
5.是否利用自身独特地位，以规则和技术手段等方式排出和限制与其自营业务（包括销售商品或服务、提供第三方电子支付服务、提供物流配送服务等）存在竞争关系的平台内经营者、第三方支付或物流承运方等在平台内正常开展业务活动？ | □是 □否 | |
6.是否擅自使用知名网站特有的域名、名称、标识或者使用与知名网站近似的域名、名称、标识，与他人知名网站相混淆，造成消费者误认？ | □是 □否 | |
7.是否擅自使用、伪造政府部门或者社会团体电子标识，进行引人误解的虚假宣传？ | □是 □否 | |
8.是否存在以虚拟物品为奖品进行抽奖式的有奖销售，虚拟物品在网络市场约定金额超过法律法规允许限额的行为？ | □是 □否 | |
9.是否存在为了排挤竞争对手或者独占市场，以低于成本的价格倾销的情形？ | □是 □否 | |
10.是否以虚构交易、删除不利评价等形式，为自己或他人提升商业信誉？ | □是 □否 | |
11.是否以交易达成后违背事实的恶意评价损害竞争对手的商业信誉？ | □是 □否 | |
12.在平台上开展自营业务的，是否将平台服务与自营业务分开，并在交易平台上予以公示？ | □是 □否 | |
13.在其平台上开展自营业务的，是否以显著方式区分标记自营业务和平台内经营者开展的业务？ | □是 □否 | |
参考资料
《电子商务法》
《消费者权益保护法》
《产品质量法》
《食品安全法》
《反不正当竞争法》
《反垄断法》
《网络购买商品七日无理由退货暂行办法》
《网络餐饮服务食品安全监督管理办法》
《网络交易管理办法》
《规范促销行为暂行规定》
《第三方电子商务交易平台服务规范》
《市场监管总局关于做好电子商务经营者登记工作的意见》
《第三方电子商务交易平台社会责任实施指南》（GB/T 39626-2020）
《电子商务平台知识产权保护管理》（GB/T 39550-2020）
《电子商务平台服务保障技术要求》（GB/T 37401-2019）
《电子商务信用第三方网络零售平台信用管理体系要求》（GB/T 36304-2018）
《电子商务模式规范》（GB/T 3610-2018）
作者：吴丹君律师 张振君律师助理
来源：微信公众号“大数据法律研究”
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观韬中茂上海办公室合伙人，律商联讯LexisNexis网络安全合规专家、首席数据官联盟专家组成员及法律顾问、深圳市大数据研究与应用协会法律专家。
专注于互联网、数据信息合规领域，就网络安全和数据信息的合规事项为客户提供咨询及全流程合规整改服务。精耕于网络安全合规领域.
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