员工违反规章制度，用人单位是否有权罚款？
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仇少明
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1个月之前
·提出问题
实践中，或为对员工实施有效管理，或为节约经济成本，用人单位常常依据其内部规章制度中的规定，对员工实施罚款、扣减工资等经济性处罚。比如迟到、早退、怠工、逃岗等，企业有权对其罚款，并在工资中扣除。
这类条款是否有效? 公司是否能找到更合理合法的途径来解决员工违纪问题？
·案例分析
原《企业职工奖惩条例》第十二条规定了单位可以对职工进行行政处分并给予一次性罚款，第十三条规定了罚款的金额由单位决定，一般不要超过本人月标准工资的20%。但该条例在2008年被废止，目前尚无相关法律明确规定单位可以对职工进行罚款。
虽然《上海市企业工资支付办法》第十七条规定“劳动者违反劳动纪律或规章制度，企业降低其工资的，降低后的工资不得低于本市规定的最低工资标准”。该条例规定企业可以根据规章制度降低劳动者工资，但亦但是根据目前的检索结果，上海地区法院在审理相关劳动争议案件时未见直接以该条款支持公司扣减工资的案例。
如上海市第一中级人民法院 / (2019)沪01民终13682号中，法院认为《上海市企业工资支付办法》第十七条规定，劳动者违反劳动纪律或规章制度，企业降低其工资的，降低后的工资不得低于本市规定的最低工资标准。根据一审查明的事实，本案公司员工手册规定关于旷工扣除相应工资的规定过苛，违反了《上海市企业工资支付办法》。
实务裁判观点：
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上海市第一中级人民法院 / (2021)沪01民终15058号：法院认为，无论劳动者是否存在违纪行为，用人单位在其固定劳动报酬中扣除款项，直接进行经济性处罚缺乏依据，故公司应补足扣除的工资差额。
上海市第一中级人民法院 / (2020)沪01民终2046号：该案一审法院在审理中认为，用人单位对劳动者做出罚款的处理，系企业内部经营管理行为，不属人民法院的受案范围。但是该观点被上海市一中院驳回。并改判认为：现行劳动法律未赋予用人单位对劳动者罚款之权利，公司以严重违纪为由，于2019年4月22日、2019年4月25日、2019年5月9日对员工三次处以罚款，并据此扣减相应工资的行为，于法无据，故对员工要求公司向其返还该三次罚款合计1,000元的上诉请求，一中院予以支持。
上海市第一中级人民法院 / (2020)沪01民终9767号：劳动法律未赋予用人单位对劳动者罚款之权利，金勺公司以张龙未提交日报及培训心得为由罚款200元、以及以张龙在宿舍睡觉，未按规定参加培训为由罚款50元，于法无据。
可见，上海市第一中级人民法院的审判观点更多的是倾向于不支持企业对劳动者进行罚款、扣款。
而在上海市第二中级人民法院 (2020)沪02民终8185号案件中，二中院关于员工主张因非法扣减工资的诉请，认为此系公司经营自主权的行使，且员工在公司通报奖罚公告后并未有异议，现其主张公司返还该扣减工资，于法无据，本院不予支持。
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·实务建议
由于司法裁判观点存在分歧，企业根据规章制度对员工进行罚款存在一定风险。那么用人单位应如何对员工进行有效的日常管理呢？
在实际操作中，企业在制定规章制度时可以根据员工行为的严重程度，规定不同程度的纪律处分，并应在《员工手册》中明确，员工累计收到一定次数的某层级警告，即属于《中华人民共和国劳动合同法》规定第三十九条规定的“劳动者严重违反用人单位规章制度”的行为，用人单位即有权单方解除劳动合同。以规章制度架起日常管理与劳动合同解除的桥梁。
也可以在劳动报酬中设定绩效工资或类似薪资组成，同时在绩效制度中将员工的违纪违规行为作为绩效考评要素，例如明确，若员工因本人过错给用人单位造成直接经济损失，或员工存在其它违反用人单位规章制度的行为，则该员工的绩效考评应为不合格，员工的绩效薪酬将受到影响，用人单位有权少发或不予发放绩效奖金。在日常管理中通过绩效考核的方式处理员工的违纪违规行为，从而替代存在法律风险及争议的罚款处罚方式，避免诉争。
作者：仇少明 沙雨桐
来源：微信公众号“隆安劳动法实务”
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隆安律师事务所高级合伙人，上海仲裁委员会仲裁员，南京仲裁委员会仲裁员、铜陵仲裁委员会仲裁员、华东政法大学民商法学硕士
仇律师执业近20年，长期为众多世界知名跨国公司、国企以及众多民营企业提供商业法律服务，执业领域涵盖事务处理战略咨询、民商事争议解决（诉讼、仲裁）、危机管理、企业法律顾问、海外直接投资（ODI）与合规、经济犯罪控告与辩护等，处理过大量的案件，尤其擅长疑难复杂商事争议解决（诉讼证据挖掘、战略规划、策略制定与战术实施），具有高超的商业谈判与问题解决技能，深受企业的欢迎和好评。
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